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近日，粵開證券股份有限公司被廣東證監(jiān)局出具警示函。

警示函指出，粵開證券研究報告業(yè)務存在以下問題：一是業(yè)務管理方面存在不足，如未建立媒體報道監(jiān)測機制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內容未經合規(guī)部門報備、部分股票入覆蓋池的內部審核不到位，未針對非客戶服務性質的獨立調研和帶有客戶服務性質的聯(lián)合調研制定相應規(guī)范。二是部分研究報告對上市公司財務數(shù)據(jù)的預測不嚴謹。

圖片來源：廣東證監(jiān)局，下同

警示函指出，上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券公司內部控制指引》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》相關規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對粵開證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關于對李興采取出具警示函措施的決定。

具體來看，李興在粵開證券股份有限公司擔任分析師期間，制作的部分研究報告對上市公司財務數(shù)據(jù)預測不嚴謹。廣東證監(jiān)局決定對李興采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并稱李興在制作證券研究報告過程中，應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，李興為粵開證券分析師，登記日期為2018年10月14日。

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

(中新經緯APP)